Генеральные прокуроры штатов выступают против политик ESG и DEI в крупных финансовых учреждениях

В рамках обострения дискуссии о политиках в сфере экологии, социального развития и управления (ESG) а также многообразия, равноправия и инклюзивности (DEI) генеральный прокурор Техаса Кен Пакстон вместе с 10 генеральными прокурорами других штатов выступили с предупреждением в адрес крупных финансовых учреждений. Чиновники заявили, что готовы принять меры, если обнаружат, что приверженность ESG и DEI программам приводит к нарушениям федеральных или государственных законов.

В центре спора – обвинения в том, что такие финансовые гиганты, как BlackRock, Goldman Sachs, JPMorgan Chase, Bank of America, Citigroup и Morgan Stanley, ставят политические интересы выше своих юридических, договорных и обязанностей перед клиентами. В письме, адресованном этим организациям, генеральные прокуроры выразили обеспокоенность тем, что «политические цели в ряде случаев повлияли на процесс принятия решений в ущерб вашим законным и договорным обязательствам».

В письме эти компании обвиняются в продвижении «квот по расовому и половому признаку» и принятии бизнес-решений «не с целью максимизации стоимости активов и интересов акционеров, а для достижения политических целей». В качестве примеров документ приводит следующие случаи:

«В 2021 году BlackRock объявила о достижении конкретных процентных целевых показателей по трудоустройству в зависимости от расы и пола. Во-вторых, давление на сотрудников. Нам известно, что для достижения этих квот BlackRock включает цели в области разнообразия, равенства и инклюзии (DEI) в оценку эффективности сотрудников, а распределение их годовых бонусов частично зависит от достижения DEI-целей. JPMorgan Chase обязался нанять 4000 чернокожих студентов к 2024 году. Генеральный директор JPMorgan Chase заявил, что компания наняла сотрудников, чьей «единственной задачей» было «увеличение числа чернокожих исполнительных директоров и управляющих директоров». В своем годовом отчете за 2023 год Goldman Sachs установил целевые показатели найма на основе расового и гендерного признаков. Morgan Stanley стремится достичь определенного процента руководителей, относящихся к определенному полу или расе. Bank of America вводит «конкретные и ориентированные на действия» цели в области разнообразия в качестве части системы оценки эффективности для каждого члена управленческой команды. А Citigroup ставит перед собой задачу привести расовый состав сотрудников к установленным показателям к 2025 году».

Генеральные прокуроры утверждают, что подобные практики могут нарушать федеральные и государственные законы о недопущении дискриминации.

Судебный иск против управляющих активами

Иск и сопровождающие его предупреждения получили поддержку генеральных прокуроров Алабамы, Арканзаса, Индианы, Айовы, Канзаса, Миссури, Монтаны, Небраски, Западной Вирджинии и Вайоминга. В иске утверждается, что финансовые учреждения использовали значительные доли акций крупных угольных компаний, чтобы заставить их сократить добычу угля для достижения инвестиционных целей, связанных с климатом. Согласно иску, эта стратегия, согласованная с такими инициативами, как Net Zero Asset Managers Initiative и Climate Action 100+, искусственно ограничила рынок энергоносителей, повысив цены для потребителей.

BlackRock и State Street опровергают обвинения, называя их необоснованными. В BlackRock охарактеризовали иск как «беспочвенный» и заявили, что он наносит ущерб репутации Техаса как штата, поддерживающего бизнес. Однако генеральные прокуроры намерены добиться запрета на использование инвестиций для влияния на политику энергетического рынка, а также требуют наложения штрафов за предполагаемые нарушения федерального антимонопольного законодательства и законов о защите прав потребителей штата Техас.

Дискуссия вокруг Net-Zero Banking

Действия генеральных прокуроров стали продолжением их усилий по борьбе с участием финансовых организаций в альянсе Net-Zero Banking Alliance (NZBA), международной коалиции банков, взявших на себя обязательства по приведению своих инвестиционных портфелей и кредитных программ в соответствие с целями достижения углеродной нейтральности к 2050 году. Под давлением Пакстона и его коллег все крупнейшие банки США вышли из NZBA, включая Wells Fargo, который покинул альянс после предупреждений о возможных юридических последствиях.

Закон штата Техас, в частности Сенатский законопроект №13, запрещает государственным учреждениям заключать контракты с компаниями, которые бойкотируют индустрию ископаемого топлива. Офис Пакстона ранее изучал деятельность Bank of America, Morgan Stanley и JPMorgan Chase в рамках их членства в NZBA, но позже объявил, что эти проверки будут закрыты после выхода банков из альянса.

В официальном документе, оценивающем соответствие членов NZBA законодательству штата, офис Пакстона выразил свою позицию:

«Наш офис изучает, являются ли компании или их аффилированные структуры, состоящие в альянсе Net Zero, организациями, которые бойкотируют энергетические компании в нарушение Сенатского законопроекта №13».

Последствия конфликта

Действия генеральных прокуроров отражают усиливающуюся оппозицию ESG и DEI-инициативам, особенно в штатах, где власть принадлежит консерваторам. Критики утверждают, что такие инициативы зачастую ставят политические цели выше финансовых интересов компаний, что может привести к нарушению их обязанностей перед клиентами и инвесторами. Сторонники же считают, что ESG и DEI являются необходимыми инструментами для обеспечения устойчивого развития и социальной справедливости.

Исход этого конфликта может оказать серьезное влияние на будущее ESG и DEI в корпоративном секторе США, определяя, как финансовые институты будут балансировать между политическими целями и своими юридическими и экономическими обязательствами.